La Responsabilidad Sancionadora de las Personas Jurídicas en Chile. Principios, Presupuestos y Proyecciones

Descripción

En las últimas décadas, la potestad sancionadora de la Administración ha tenido una considerable expansión, acompañada de una profusa producción académica. Sin embargo, una de las materias poco exploradas ha sido la responsabilidad administrativa sancionadora de las personas jurídicas, pese a las singularidades que estas entidades presentan en comparación con las personas naturales.

La presente obra aborda esta temática y ofrece una reconstrucción dogmática rigurosa sobre los fundamentos, límites y presupuestos de imputación de la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas en Chile. En la primera parte, se examina cómo operan respecto de las personas jurídicas algunos principios o garantías constitucionales, tales como la culpabilidad, el non bis in idem y el derecho a la no autoincriminación. Y, en la segunda parte, se estudian los elementos o requisitos que la Administración deberá verificar para sancionar a las personas jurídicas, a saber, tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y sancionabilidad.

El estudio demuestra que la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas exige soluciones propias, capaces de armonizar el respeto de los derechos fundamentales con las exigencias de eficiencia y eficacia que caracterizan al derecho administrativo sancionador. Se trata de una investigación de especial interés para los operadores jurídicos, que no solo aborda un problema central del derecho administrativo chileno, sino que también propone criterios y proyecciones para su desarrollo futuro.

Índice
Prólogo        11
Introducción        19
Capítulo I. Las garantías constitucionales de las personas jurídicas en el derecho administrativo sancionador: su ponderación con los principios de eficiencia y eficacia        27
I.    Introducción        27
II.    Los ejes centrales del sistema administrativo sancionador: responsividad, eficiencia y eficacia        29
1.    Sobre la función y los fines de las sanciones administrativas        31
2.    Los principios vinculados con la función de la potestad sancionadora        34
2.1.    La eficiencia administrativa        34
2.2.    La eficacia administrativa        41
III.    Las garantías de las personas jurídicas en el derecho administrativo sancionador: un asunto de derechos fundamentales        44
1.    Las diferencias entre el derecho penal y el derecho administrativo sancionador: su concreción en las personas jurídicas        46
2.    La teoría del ius puniendi único. Génesis, recepción y efectos en Chile        55
3.    La potestad sancionadora y los derechos fundamentales de las personas jurídicas        63
3.1.    Los derechos fundamentales de las personas jurídicas de derecho privado        66
3.2.    Los derechos fundamentales de las personas jurídicas de derecho público        71
IV.    Las garantías constitucionales de las personas jurídicas y su ponderación con la eficiencia y eficacia administrativa        80
1.    El principio de culpabilidad        84
1.1.    El principio de culpabilidad y las personas jurídicas        91
1.1.1.    El fundamento y la intensidad de la traslación del principio de culpabilidad a las personas jurídicas en el derecho administrativo sancionador        92
1.1.2.    La compatibilidad de la responsabilidad de las personas jurídicas con el principio de personalidad de las sanciones        96
1.1.3.    El carácter objetivo o subjetivo de la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas        106
1.2.    Recapitulación        110
2.    El non bis in ídem o ne bis in idem        110
2.1.    La prohibición de bis in ídem y las personas jurídicas        114
2.1.1.    Concurrencia de procedimientos o sanciones administrativas y penales respecto de una misma persona jurídica        116
2.1.2.    Dualidad de procedimientos administrativos sancionadores o de sanciones administrativas respecto de una misma persona jurídica        121
2.1.3.    Acumulación de sanciones o procedimientos administrativos o penales respecto de una persona jurídica y los titulares de sus órganos de representación o gestión        126
2.2.    Recapitulación        131
3.    El derecho a la no autoincriminación        131
3.1.    El derecho a la no autoincriminación y las personas jurídicas        137
3.2.    Recapitulación        149
V.    Conclusiones        150
Capítulo II. Presupuestos de imputación de la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas: el hecho ilícito, la culpabilidad y la sancionabilidad        157
I.    Introducción        157
II.    Sistemas de atribución de responsabilidad a las personas jurídicas        160
1.    La responsabilidad civil de las personas jurídicas        162
2.    La responsabilidad penal de las personas jurídicas        168
3.    Parámetros de referencia y de contraste para el derecho administrativo sancionador        174
III.    Presupuestos de la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas        177
1.    Lineamientos generales        178
2.    Concepto y elementos de las infracciones administrativas        184
3.    Recapitulación        191
IV.    El hecho ilícito        192
1.    Tipicidad        193
1.1.    Tipicidad objetiva        195
1.1.1.    Conducta        196
1.1.2.    Sujeto activo        199
1.1.3.    Elementos de contexto o conexión: el ejercicio de funciones y la titularidad de la obligación o prohibición incumplida        203
1.1.3.1.    Conexión funcional: el ejercicio de funciones para una persona jurídica        204
1.1.3.2.    Conexión normativa: la persona jurídica como destinataria de la obligación o prohibición incumplida        210
1.1.4.    ¿Es necesario que la conducta ilícita beneficie a la persona jurídica?        212
1.1.5.    La relación de causalidad y la imputación objetiva        214
1.1.5.1.    La relación de causalidad        216
1.1.5.2.    La imputación objetiva        219
1.2.    Tipicidad subjetiva        225
1.2.1.    El dolo y la culpa en el derecho administrativo sancionador        225
1.2.2.    El dolo y la culpa de las personas jurídicas. Lineamientos generales        230
1.2.2.1.    El dolo        240
1.2.2.2.    La culpa        251
1.3.    Recapitulación: causales de atipicidad        263
2.    Antijuridicidad        267
2.1.    Antijuridicidad formal y antijuridicidad material        269
2.2.    Las causales de justificación en el derecho administrativo sancionador        276
2.3.    Las personas jurídicas y las causales de justificación        281
2.3.1.    La extrapolación de las causales de justificación a las personas jurídicas: condiciones o limitaciones        281
2.3.2.    Las personas jurídicas y las causales de justificación. Enunciación general        287
2.3.2.1.    El estado de necesidad justificante        288
2.3.2.2.    El cumplimiento de un deber        289
2.3.2.3.    El ejercicio legítimo de un derecho        291
2.4.    Recapitulación        293
V.    Culpabilidad        294
1.    La imputabilidad o capacidad de culpabilidad        298
1.1.    La capacidad de culpabilidad de las personas jurídicas en el derecho penal        298
1.2.    La capacidad de culpabilidad de las personas jurídicas en el derecho administrativo sancionador        301
2.    La presunción del conocimiento de la antijuridicidad: el deber de conocimiento e información y el error de prohibición        308
3.    La exigibilidad de otra conducta        320
3.1.    Estado de necesidad exculpante        323
3.2.    El cumplimiento de órdenes ilícitas (obediencia debida o jerárquica)        325
4.    Recapitulación        328
VI.    «Sancionabilidad»        330
1.    Concepto, fundamento y contenido        332
2.    Clasificación        337
2.1.    Condiciones de iniciación, suspensión o término del procedimiento sancionador        338
2.1.1.    El periodo de información o actuaciones previas        339
2.1.2.    El principio de oportunidad        345
2.1.3.    Los programas de cumplimiento        354
2.2.    Causas de exclusión de la sanción        363
2.2.1.    La autodenuncia, la declaración voluntaria del incumplimiento y la delación compensada        364
2.2.2.    La subsanación        370
2.3.    Criterios de graduación de las sanciones        372
2.4.    Condiciones de ejecución de las sanciones        378
2.4.1.    La sustitución        380
2.4.2.    El pronto pago        382
3.    Recapitulación        385
VII.    Conclusiones        386
Conclusiones generales        395
Bibliografía        401