Compliance en las Empresas del Estado

Descripción

En la sociedad del riesgo en que se desenvuelve el quehacer de las empresas, las políticas preventivas que impidan vulneraciones a las normas legales, que conforman el ordenamiento nacional, adquieren una importancia sustancial al interior de las compañías. En este contexto, el libro constituye un instrumento fundamental en el diseño de aquellas medidas destinadas a impedir o precaver acontecimientos que configuren vulneraciones al orden jurídico. El programa de cumplimiento normativo, de prevención del delito, que la mayoría de las empresas han implementado, responde a las exigencias establecidas en ley N° 20.393 que consagra la responsabilidad penal de las personas jurídicas, respecto del catálogo de delitos que dicho cuerpo legal señala.
La presente obra analiza, a partir del principio de probidad, elevado a rango constitucional, la
implementación de compliance en las empresas del Estado, que se seleccionan bajo criterios de
organizaciones estatales de gran tamaño y significativa importancia para el quehacer ciudadano,
buscando estimular lo que la doctrina denomina el public compliance, acorde con las exigencias de
transparencia y elaboración de maros institucionales, concordantes con la ética pública. Los rangos de faltas a la probidad en el sector público, todavía altos pueden ser mejorados, si al interior de cada
servicio público se elaboran programas de buen gobierno. Alentar acciones en tal sentido, es la
pretensión de esta monografía.

Planteamiento general
El Fenómeno de la Corrupción
¿Qué es el Caso Odebrecht?
¿En qué países ocurrió?
Política Criminal a adoptar en la lucha contra la corrupción
La corrupción en Chile

CAPÍTULO I
EL PRINCIPIO DE PROBIDAD EN LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA

CAPÍTULO II
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL DERECHO CHILENO
La responsabilidad penal de las personas jurídicas

CAPÍTULO III
EL ESTADO EMPRESARIO
Precisión acerca de lo que se debe entender como empresa del Estado
Televisión Nacional de Chile
Empresa Nacional del Petróleo, ENAP
Corporación Nacional del Cobre, CODELCO
Metro S.A.
Banco del Estado
Sistema de Empresas, SEP

CAPÍTULO IV
EL COMPLIANCE, EL CRIMINAL COMPLIANCE Y LAS EMPRESAS DEL ESTADO
El programa de cumplimiento normativo o Compliance
El Criminal Compliance
El Criminal Compliance en el Sector Público
El Compliance en Chile
El Compliance Officer (CO)
La responsabilidad del CO
Situación de las empresas del Estado seleccionadas en relación con el Compliance

CAPÍTULO V
CONCLUSIONES