La presente investigación busca analizar y comprender, en una visión de conjunto, el fenómeno de la sanción administrativa en un contexto regulatorio, con especial interés en una de las garantías que se predican existente respecto a ella. Nos referimos al principio de legalidad. Esta tarea se abordó desde la premisa que, no obstante su actualidad, los fundamentos de la sanción y de la regulación en su ideario original, como de sus elementos integrantes, no se condicen y concilian necesariamente con los predicados que justifican la intervención de dichas actividades en el escenario actual. De la conjunción de lo anterior a otros elementos que se desarrollan a lo largo de
este trabajo, se postula que el entendimiento de la sanción administrativa, en general, y del principio de legalidad, en particular, deben recibir una revisión crítica de parte de los órganos convocados a darle efectividad en nuestro sistema jurídico, evitando, de esta manera, perpetuar soluciones que conducen, a nuestro juicio, a inconsistencias lógicas en nuestro ordenamiento jurídico y que, por el contrario, propicien respuestas que resulten satisfactorias al tiempo y lugar en que reciben aplicación, nutriéndolo de coherencia y, por esta vía, de legitimidad al obrar regulador y sancionador estatal.
Autor: Diego Alfonso Miranda Reyes
Editorial Tirant Lo Blanch
Índice
Agradecimientos 13
Introducción 15
I. Situación actual de la regulación 19
I.1. Regulación. Consideraciones sobre su noción. 19
I.2. Breve evolución histórica de la regulación 27
1. Regulación en el Estado Liberal 27
2. Regulación en el Estado Social 30
3. Situación actual de la regulación. Tránsito de un Estado prestacional a uno garante 32
I.3. Chile en el contexto del derecho de la regulación 38
1. Las Superintendencias como expresión institucional de nuestro derecho de la regulación. 45
2. Sobre los problemas advertidos con relación a las Superintendencias 51
3. De las Superintendencias a la Comisión. El caso de la Comisión para el Mercado Financiero. 55
II. Lugar de la potestad sancionatoria en el ámbito de la regulación 61
II.1. Actualidad de la sanción administrativa. Su vinculación con el concepto de regulación. 61
II.2. Importancia de la sanción administrativa en el panorama actual. En que se distingue de las restantes variantes de intervención. 65
1. Porque implica el ejercicio de una potestad clásica que debe adaptarse a la nueva realidad en que recibe aplicación 70
2. Por qué involucra la eventual afectación de derechos fundamentales 85
III. El ámbito del deber ser: sanción administrativa desde las fuentes del derecho. Principio de legalidad 89
III.1. Fundamentos de la sanción administrativa. Respuestas desde la Constitución Política 89
1. Posiciones frente a la constitucionalidad de la potestad sancionatoria en la doctrina nacional 95
2. Distinción entre la sanción administrativa y el ilícito penal. Entre lo cualitativo y lo cuantitativo 108
3. Sanción administrativa, regulación y realidad en la que tiene lugar. Vinculación con la “forma” del Derecho 112
III.2. Sanción y Constitución Política. Enfoque desde las fuentes del Derecho 115
III.3. Principio de legalidad en la sanción administrativa 128
1. Cumplimiento del principio de legalidad en la sanción administrativa: estado de la cuestión a propósito de un ejemplo: superintendencias. 134
2. Fundamentos y objetivos del principio de legalidad. Su aplicación a la sanción administrativa 140
3. Visión e influencia internacional en nuestra concepción de la legalidad de la sanción administrativa. 147
4. Crítica al principio de legalidad desde la regulación y la sanción administrativa. 153
IV. El ámbito del ser: sanción administrativa y el Tribunal Constitucional 191
1. Ius puniendi estatal y Tribunal Constitucional 193
2. ¿Concibe el Tribunal Constitucional a la sanción administrativa como una herramienta de regulación? 208
3. Tribunal Constitucional y principio de legalidad en la sanción administrativa. Se acata, pero no se cumple 216
4. Problemas estructurales. Naturaleza jurídica de la acción de la inaplicabilidad y el vicio de legalidad en la sanción administrativa. 248
Conclusiones 279
Bibliografía 293
Anexos 305
Anexo 1: “Atribuciones normativas, sancionatorias y control respecto de las superintendencias y otros órganos similares”. 305
Anexo 2: “Referencia a experiencias internacionales en la creación de las superintendencias y otros órganos, o en sus modificaciones posteriores”. 332
